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具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

（一）年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

改革内容编辑

自2021年7月1日从业资格考试实施改革[2] 。

一、改革的主要内容

本次考试测试改革包括但不限于以下内容：

（一）类别

券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入券业从业的人员，具体测试考生是否具备券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

（二）科目

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、券分析师胜任能力考试和券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布券研究报告业务》和《券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《 券公司高级管理人员资质测试》、《券评级业务高级管理人员资质测试》和《券公司合规管理人员胜任能力测试》。

（三）题型题量

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

（四）合格标准

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备

券业务素质和券业务操守。

专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

（五）合格成绩有效期

各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

合格成绩的有效期实行分类管理：

1、入门资格考试合格成绩长期有效。

2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

（六）报名条件

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。

入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试

二、改革后有效合格成绩的效用

考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。

（一）同时拥有《券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。

（二）同时拥有《券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。2014年11月25日国务院取消保荐代表人资格考试。[3]

（三）同时拥有《券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，券分析师资格考试合格。

（四）同时拥有《券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，券投资顾问资格考试合格。

（五）同时拥有《券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，券公司经理层人员任职资格测试合格。

拥有《券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。

（六）同时拥有《券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《券公司高级管理人员资质测试》和《券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，券公司合规总监任职资格测试合格。

（七）同时拥有《券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。

资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。

适合人群编辑

概括地说，券从业机构中从事券业务的专业人员应当取得从业资格和执业书。具体如下：

1、券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

4、券投资咨询机构中从事券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

5、券资信评估机构中从事券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国监会规定的其他人员应当取得执业书。

相关机构不得聘用未取得执业书的人员对外开展券业务。被监会依法吊销执业书或者因违反本办法被协会注销执业书的人员，协会可在3年内不受理其执业书申请。