宁夏监管局“四加强”推动内控从“立规矩”向“见成效”转变
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发表于：2021-09-06 11:14:16 117次浏览2019年，财政部宁夏监管局坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党中央依法治国和从严治党的要求，准确领会新时代财政内控工作的新要求新目标，立足职能调整，聚焦巡视整改，在巩固现有内控建设成果的基础上，不断加强和改进内控工作，着力推动内控从“立规矩”向“见成效”转变。
一、加强统筹谋划，扎实推进内控建设
宁夏监管局党组认真落实内控主体责任，树立“抓好内控是基础、不抓内控是失职”的工作理念，将内控工作列入党组会议、局长办公会议的议事日程，与党风廉政建设、业务工作同研究、同部署，更好发挥内控在提升内部治理水平，规范内部权力运行，促进职能转变、依法行政，推进廉政建设中的重要作用。一是研究制订年度内控计划。按照《2019年财政内控工作计划》，结合本局工作实际，明确全年14项工作任务。二是形成内控工作新局面。召开全局干部大会，传达学习刘昆部长关于内控工作的讲话精神，安排部署内控工作任务，压实局领导的领导责任、内控办的牵头组织协调责任、各处室的主体责任，形成一级抓一级，层层抓落实的内控工作机制。三是认真研讨反馈工作建议。就监管局内部控制办法修订和考评工作等征求意见的等事项，召开3次专题会议，组织研究讨论，形成反馈意见上报。
二、加强教育培训，着力提升内控责任意识
宁夏监管局将内控培训纳入2019年干部教育培训计划，大力开展内控培训，结合新职能新职责，以部下发的专项内控办法、本局内部控制操作规程为指导，以财政监管大讲堂、网上课堂等模式，结合集中授课、专题培训、处室学习等形式，进一步提高培训的覆盖面和精准性。目前，财政监管大讲堂已开展地方政府债务监督、中央转移支付资金监控、地方财政运行监控、部门预算监管、监督检查等专题的内控培训，参训人员100余人次；通过讲政策、讲制度、讲案例，促进全局干部职工进一步增强提高内控意识、熟悉吃透业务政策、理解掌握内控要点。
三、加强制度执行，持续推动内控制度落地生效
根据机构改革和职能调整变化，结合巡视整改和“以案促改”，开展内控制度的修订完善工作，使内控制度与工作实际真正深度融合、同步提升。一是开展规范化机制化建设工作。结合部内控办《监管局内部控制办法》修订工作，清理规范现行制度办法，废止与新职能不相符的规章制度，研究修订了《党组工作规则》《财务管理制度》等内部管理规章制度，着力扎紧制度笼子。二是强化内控执行。严格遵循“三定”规定，充分认清职责定位，组织学习部预算司印发的《监管局财政预算监管工作基本指引（2019）》，准确把握各项工作的内容、流程和要求，研究制定《地方政府债务监督指导意见》等规章制度，对业务工作的重要流程和控制节点实施有效的内部控制，依法合规开展各项监管工作。三是组织开展内控自查工作。局内控办下发自查通知，组织各处室按照巡视整改工作新要求、对照职能调整新变化，对照年度内控计划，认真梳理内控工作中存在的薄弱环节，并注重从内控的角度发现问题、改进工作。
四、加强体系建设，不断深化内控工作改革发展
结合工作实际，精准把握内控工作重点、难点，积极探索创新，完善工作机制，提出落实措施，着力提升内控成效。一是建立健全内控执行体系。建立内控自查、报告、考核等制度，实现内部控制工作的闭环管理，及时发现内部控制薄弱环节，堵塞业务管理、内部管理漏洞，解决好有制度不落实、难落实，或者在执行过程中被虚化、弱化的问题。如根据会议议定事项，定期梳理提醒事项、督办事项，并开展工作提醒、督办。二是建立内控制度和常态化机制。在内控制度的操作性与精准度上下功夫，围绕职能调整要求，梳理监管事项，优化工作流程，对照巡视整改要求，精准定位风险点，细化控制措施，促进内控制度与工作实际有机融合。三是进一步完善内控与纪检联动机制。落实廉政提醒谈话制度，坚持逢会必讲、部署专项工作任务必讲、干部职务岗位变动必讲、重大节日前必讲；落实重大决策集体审议制、公示制，对相关事项通过办公平台、大会通报、会议纪要等公开公示，接受外部监督；探索建立内控监督与纪检监督双述职机制，各处室负责人每半年向局内控委报告内控工作开展情况、存在问题及相关建议等。四是加强内控信息化建设。按照内控信息化要求，依托财政部监管局综合管理平台上线运行，将内部控制制度以及内部控制理念、控制活动、控制措施等固化融入办公系统，利用信息技术手段对日常业务的内部控制有效性进行监控，逐步推动实现内部控制的信息化、程序化、常态化。
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