多措并举强化内控合规管理
北京启信教育
发表于：2021-11-04 08:37:12 137次浏览高质量发展必须以依法合规为前提，依法合规必须贯穿于业务发展全过程。2020年，农发行惠安县支行多措并举，持续在内控合规管理上用力，切实防范风险。
上下齐心抓实“三防”工作。一是落实人防。全覆盖开展员工异常行为排查，经常性组织开展意识形态学习，召开外包人员学习教育会等，切实掌握、退休、外包员工的意识形态;结合关键时点开展安全、反间谍法等宣传活动，通过送“知识”入社、送“网银”进企，送“服务”到户，将精神文明创建与金融服务深度融合，延伸到群众“家门口”，增强广大群众认识。二是巩固物防。学习部署、全线沟通协调、全员参与配合，成功完成开放式柜台改造工作，进一步加强安全防范设施管理，规范柜面建设。三是提升技防。及时更新监控设备、开展信息系统应急演练、组织查杀U盘病毒、梳理支行网络访问策略、排查计算机和应用系统口令、结合保密自查要求排查办公平台及互联网等，做好技术，确保信息安全。
实事求是落实柜面管理。一是抓好反洗钱工作。制定反洗钱工作岗位职责，将工作要求量化到岗、量化到人，实现反洗钱工作全员参与、多部门联动;开展内控合规暨反洗钱现场培训，落实“一把手”授课要求，强化思想提升;坚持定期开展自查，由“一把手”带队，找问题、析原因、定措施，确保发现问题逐个整改逐个。二是加强账户管理。积极开展支付结算服务风险排查与整治工作，开展账户风险排查，依托账户年检、反洗钱自查等形式，对企业开户资格和实名制符合性进行动态复核;按要求对企业信息开展联网核查，严格落实账户实名制要求;坚持以账户质量和风险防范为导向，建立联网系统核查与实地核查相结合、柜面资料审查与离柜尽职调查相结合的核查方式，规范开户准入审查工作。
“两关”做实贷后管理。一是把好学习关。通过“规定动作+重点内容”的学习形式，由行领导解剖典型案例并明晰业务思路、主管领读重要文件、业务骨干在部门例会及贷后管理例会上详细讲解系统操作，切实提升实操水平。二是把好制度关。通过建立客户信息共享库、按月下发信贷工作重点，落实“一企一策”诊断方案，强化贷后尽职管理系统履职工作。三是把好主干线。把准调查评估、贷前条件落实、贷后检查、问题整改、档案整理等关键关节及重点要求，确保各环节合规合矩。
从细从深严实安防案防。一是走心式开展日常安保工作。高度重视疫情防控工作，有效落实各项防疫措施;每月开展安全教育、报警测试、每年邀请专业讲师来行开展培训、开展消防演练、加强保安队伍管理等，切实将安保工作日常化常态化。二是深层次落实党风廉政建设。“一把手”及纪检委员带头讲授廉政专题党课、适时召开节前廉政教育会、定期组织学习典型案例通报、廉政相关文件精神、观看警示教育片、参观家风家训馆、编制廉政手机报等，增强员工廉洁自律意识;在营业大厅醒目位置设立专用意见箱，主动接受群众监督;认真开展廉洁从业告知、行风监督员聘请等工作，确保作风建设落实到位。
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