人社部：「企业合规师」的定义和任务
北京启信教育
发表于：2022-01-17 18:25:22为充分适应和反映人力资源开发管理需求，促进劳动者就业创业，人力资源社会部建立了新职业发布制度，实施职业分类动态调整。 去年，人力资源社会部委托中国就业培训技术指导中心发布了《关于持续开展新职业信息征集工作的通告》，面向社会公开征集新职业信息。 日前，经自主申报、评估论证、书面征求中央和机关有关部门意见、面向社会公示征求意见等程序，人力资源社会部会同市场监督管理总局、统计局向社会正式发布了企业合规师等18个新职业信息。 这是《中华人民共和国职业分类大典（2015年版）》颁布以来发布的第四批新职业。此次在发布新职业信息的同时，还调整变更了“社区事务员”等有关职业工种信息。 企业高质量发展孕育出新职业 扎实推动经济高质量发展和提升企业国际竞争力，对企业合规建设提出了更高要求。企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。近年来，政府出台了一系列企业合规管理政策及指引，如《企业海外经营合规管理指引》、《中央企业合规管理指引（试行）》等。 “企业合规师”将在规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用。 企业合规师 定义∶ 从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。 主要工作任务∶ 1. 制定企业合规管理战略规划和管理计划; 2. 识别、评估合规风险与管理企业的合规义务; 3. 制定并实施企业内部合规管理制度和流程; 4. 开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报; 5. 监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作; 6. 处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务; 7.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。
以下内容转自公号「律新社」，转载时有删减、标题有修改
企业合规师来了！法律服务市场“蛋糕”重新分配ing丨律新社观察
律新社丨廖丽君
合规出问题，不是被罚就是被抓！
2018年，中国两大科技巨头先后被美国制裁，引发中国对企业海外运营合规性的重视；
2019年1月至6月，被世界银行制裁的中国企业多达815家；
2020年4月，央行营业管理部对商银信处罚并警告，累计16条违规，合计处罚金额近1.16亿；
进入2021年，IPO监管层严把入口关，诸多热门科创板及创业板拟IPO企业相继终止IPO。
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01
合规风险管理不当，给企业带来的教训深刻：
这些案例暴露出企业的许多问题，其中主要的问题之一是合规人才的严重缺乏。当一家企业的合规岗位要人没人，或虽然有人，却缺乏起码的专业技能时，合规管理要做好是不可能完成的任务。但是，这个问题有望解决了！
2021年3月18日，人力资源社会部会同市场监督管理总局、统计局向社会正式发布了18个新职业。“企业合规师”赫然在列，正式进入《中华人民共和国职业分类大典》，得到认可，成为与律师、会计师、审计师等并驾齐驱的职业——可以认为合规职业的设置终于追上了合规管理标准的制定与推行。
在这之前或中间，央企、国企、民企、外企纷纷启动合规管理工作。
有的企业很重视，企业内部也有相应的合规人才配备，合规建设做得相对较好，而有的企业不够重视，也没有人才配备，因此各个企业合规建设的进度、节奏相差很大。“企业合规师”成为正式职业就是促进企业合规建设的重要举措。
律新社了解到，此前，企业的合规工作大都由企业法务总监或副总监一肩挑，只有个别企业设置专门的合规岗位，但随着合规概念的日益科学化，合规管理不再局限于以往以风险评估、制度流程管理等为主的内容，而成为了企业战略规划的一个重要部分，不仅要评估合规风险、管理合规义务、制定合规流程，还要进行定期的合规培训、合规考核、合规文化建设，同时处理与外部监管方、合作方的关系。企业对专门“企业合规师”的需求愈发迫切。
《职业大典》中，“企业合规师”指从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。
陈立彤
国际风险与合规协会副会长、大成律师事务所上海办公室合伙人
“‘企业合规师’的诞生是和市场条件都成熟的结果。”国际风险与合规协会副会长、大成律师事务所上海办公室合伙人陈立彤告诉律新社。传统的法务部门更关注民商法项下，如合同签署等法律风险，而“企业合规师”更关注合规管理及合规管理体系的建设。
“合规有四个维度，它们分别是：对法律法规的遵从、合规管理、合规管理体系建设、合规文化的培育与提升。‘企业合规师’既需要了解必要的法律知识，同时还要掌握合规管理技能，这样才能在四个维度上同时发力。”陈立彤表示，即便未来有了针对“企业合规师”的专门培训，中、的“企业合规师”也需要拥有相应的职业经历才能胜任。
合规管理从合规风险管控的角度来说还有数据安全治理、反腐败、反洗钱等诸多细分方向，每一个都具有相当的专业性，不是一个“企业合规师”就能解决的，需要相应专业法律人士的参与，但可以预见，“企业合规师”将在这些领域的合规管理与体系化建设中大展身手，并弥补很多专业律师做合规管理工作和管理体系建设时的不足，如缺少企业管理的专门知识和经验，只能遵从对法律法规的个维度徘徊，而不能上升到更高的维度！
“不成体系的合规不堪一击。”陈立彤强调，他是ISO TC 309技术委员会成员，参与制定了ISO国际标准，如《ISO 37301 合规管理体系要求及使用指南》。ISO 37301由多国派遣打造，能够检测合规管理体系是否具备含金量。
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企业合规师：132 6996 8805
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