关于开展《企业合规师》职业能力培训认证的通知

各有关单位：

     大大对企业合规建设提出明确要求，强调企业要规范投资经营行为，在合法合规中提升竞争力。有关单位也相继出台了一系列加强企业合规建设的政策文件。继2018年发改委、国务院国资委等部门发布《企业境外经营合规管理指引》和《中央企业合规管理指引》之后，高人民检察院于2020年开展企业合规改革试点，并于2021年6月联合八部门共同发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，在司法领域开启了企业合规制度创新。2021年3月，经人保部批准，企业合规师被正式列入职业分类大典，正式成为一项新职业。企业合规师定义为：从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

      因此中心及协会根据《职业技能标准编制技术规程（2018年版）》要求、ISO37301《合规管理体系 要求及使用指南》、有关规定和指引，由多家行业协会、事业单位、企业、律师事务所、会计师事务所、税务师事务所等组织和合规行业领域参与制订和编写组织完成了《企业合规师职业技能行业标准》。评价中心和协会严格按照职业标准和职业工作特点，对培训教材、考试培训大纲做了严格的审核，符合人社部职业考试和合规体系管理知识要求、并开展《企业合规师》职业能力评价认证。

培训目的

培养高端复合型企业合规管理人才，提升企业内部各职能部门相互协作的统筹合规能力，并立足重点行业合规痛点难点，解析行业领域合规难题，深耕知识筹划储备合规相应人才。

适用对象

企业合规师、律师、注册会计师、税务师、企业管理人员、会计专业人员、审计专业人员、税务专业人员、资产评估专业人员、市场营销专业人员、人力资源管理人员、专利专业人员、商标专业人员、版权专业人员、法律顾问、法官、检察官、仲裁员、风险管理师、网络与信息安全管理员，标准化工程技术人员、项目管理工程技术人员、质量管理工程技术人员、信息管理工程技术人员、合作经济专业人员、国际商务专业人员、管理咨询专业人员、人力资源服务专业人员、银行专业人员、保险专业人员、证券专业人员、教学人员、知识产权专业人员、行政事务处理人员、信息传输、软件和信息技术服务人员，机关负责人、企事业单位负责人、经济学研究人员、教育学研究人员、法学研究人员、管理学研究人员、工程技术人员、环境保护工程技术人员、环境影响评价工程技术人员、安全工程技术人员、管理工程技术人员等。

课程介绍

企业合规师

实务一：合规管理体系建立

1.合规管理体系范围、领导作用与承诺、重点合规领域

2.合规管理系统框架内容、组织体系、合规目标和管理制度

3.合规义务、合规义务评估和变更流程、范围

4.合规风险、合规风险评估、管理办法、合规风险监测

5.风险的监督和检查、预警制度

6.合规方针、运营策略和流程、合规政策标准程序

7.合规治理、合规治理原则、合规报告、合规指导、合规意识

8.合规组织、合规政策、目标、战略方向相融合制度

9.合规管理组织机构名称、体系和人员职责范围

10.合规团体、合规委员会的设立与职责

实务二：合规实施

1.运行策划与控制、合规过程标准方案

2.合规资料进行整理、合规管理策略、

3.人员职责和资源、外包流程、合规计划

4.沟通与培训、沟通交流方式、监管互动、培训计划、培训方式

5.合规支持、资源分配、流程、合规培育

6.控制和程序、实施控制措施、实施和维护程序

7.文件信息控制、有效的控制措施

8.合规管理体系运行流程和合规计划的内容进行更改

9.管理体系系信息化、信息管理平台内容

10.识别和控制的书面文件、创建和更新文件化信息的内容

11.信息系统的设计制作

实务三：合规检查

1.监视与测量、监视合规管理系统制度、监视和测量的基本方法

2.内部审核、审核计划、审核报告、评审和改进实施方案、审核方案

3.管理评审、合规管理体系进行更改的决策

4.更改合规政策及相关的目标、系统、结构和人员，能做出更改决定

5.供建议给理事机构、合规管理评审的办法

6.合规调查调查报告机制、定期报告制度

实务四：绩效评估、考核评价、举报机制

（合规绩效考核指标、合规报告评价）

1.违规管理和问责、政策和程序进行更新、违规行为处理

2.危机处置、行政和解或申请中止调查程序处置

3.案件陈述申辩，陈述申辩，提交整改报告

4.处罚违规责任人，促成不起诉或暂缓起诉

5.改进、不合格和纠正措施、不合格的内容、纠正措施内容、纠正措施的程序

6.持续改进、审查合规有效性管理措施、改进合规管理体系的实用性

7.充分性和有效性的措施、有必要或机会更改管理系统；持续改进计划

实务五：合规文化

1.文化建立、合规文化体系框架、合规文化内容

2.文化实施、合规文化实施、合规手册、合规文化培育方法、合规文化宣传

报考条件

企业合规师（）：

本科及以上同等学历相关专业毕业或有5年以上相关岗位工作经验者。

备注：报名人员需提交企业合规师报名表、身份证、学历（学位）证明、职称或职业资格证、一寸电子版照片（蓝底）扫描件。

考试时间1.电询

（注：若因政策条件或其他因素影响，考试时间发生调整，则以通知文件为准）分钟

4.考试方式：闭卷，计算机答题

证书颁发

参加培训并经考评合格者，颁发《企业合规师》岗位能力培训证书。

持证人信息将在以下网站公布，为用人单位提供查询及备案

服务，供企业聘任相关服务人才时参考。

收费标准 

企业合规师《5800元/人》 （含报名费、资料费、培训费、考试费、证书费等）

企业合规师报名：I32 -6996-88o5