建立合规管理体系有什么好处?
北京启信教育
发表于：2022-07-08 10:40:07合规管理
合规管理（Compliance）实质是舶来制度，起源于美国，起初主要适用于在审理企业涉嫌违规案件时，将合规作为加强行政监管、减轻企业责任的激励措施。合规的核心在于确保公司各项生产经营活动遵循内、外部的法律、制度、条例、规范、指引等，抑制风险。
开展合规体系建设
今天我们就来讲讲合规的好处
避免企业风险
案例
2020年11月，央企能源集团下属子公司国能织金发电有限公司由于对固体废物的违规处理，被判处支付生态环境损害赔偿金1500多万元。案情就是国电织金公司为省钱和赚钱，把自己所产生固体废物，整包销售给中联蓉泰公司，没有按照《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》承担固体废物处置义务，“一了之”。
分析
这是典型的不合规受处罚案例，国电织金公司对于环保法律法规的要求识别不到位，误认为只要用合同就可以转移责任，规避监管，同时集团的监管体系的缺席，最终造成公司巨额罚款。如果合规体系完善，对于能源企业，在合规风险识别过程中能够识别出此类典型风险，并由独立的部门予以评估，以施加控制，防止部门只顾眼前利益，最终造成公司损失。
将责任固定在个人
判词
“基于雀巢公司所建立的合规制度及已采取的合规措施，公司员工的行为并非单位意志的体现，故该案不属于单位犯罪案件，雀巢公司不构成单位犯罪”。
分析
一个公司的经营行为是由各级员工实施的，个别员工可能因为自身利益诉求铤而走险，违法犯罪，当一个企业没有有效的管理体系，存在管理漏洞，那员工的个人犯罪就极有可能转换成单位犯罪，而我国对单位犯罪采用双罚制，既处罚犯罪单位本身同时又处罚单位内部具体工作人员、负责人，企业领导就有可能因他人之过而受罚。
如果企业建设有合格的合规管理体系，该体系将阻断“个人犯罪——单位犯罪”的联系，将责任固定在个人，就能避免这种情况发生。
此外，2021年4月，高检下发《关于开展企业合规改革试点工作的方案》，正式启动第二期企业合规改革试点工作，重点是中国特色“合规不起诉制度”，实质上就是附条件的不捕、不诉或从宽处理制度。即符合特定条件，企业承诺开展合规建设并接受考察监督，对涉案企业负责人依法不捕、不诉、不判实刑。
建设有合格的合规管理体系
能有效降低企业风险
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