政策解读 | 《中央企业合规管理办法》八大亮点
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发表于：2022-09-22 20:08:34为推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力深化改革与高质量发展，2022年9月16日，国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）发布《中央企业合规管理办法》（以下简称“办法”），并将于2022年10月1日起施行。
《办法》以国资委令的形式印发，通过部门规章对中央企业组织架构、职责分工、合规管理重点领域、运行机制和机制、信息化建设等方面进一步深化合规管理提出明确要求。
亮点一：强化党的领导，提高政治站位
开篇，《办法》即提出“深入贯彻法治思想，落实依法治国战略部署”，在立法层面体现了更高的政治站位。
原则方面，《办法》将“坚持党的领导。充分发挥企业党委(党组)领导作用，落实依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程”作为合规管理工作应遵循的原则。
组织机构方面，《办法》明确提出“中央企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委(党组)领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实”，进一步强化中央企业党委（党组）把方向、管大局、促落实的领导作用。
亮点二：落实领导责任，完善责任人制度
《办法》明确了“中央企业主要负责人作为推进法治建设责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作”，进一步强化了企业党委（党组）书记、董事长、总经理（总裁、院长、局长、主任）在合规管理中的领导作用，有利于合规管理工作的顺利开展。
亮点三：设置席合规官，确立其法律地位
《办法》提出“中央企业应当结合实际设立席合规官”，并“由总法律顾问兼任”。
《办法》明确赋予了席合规官实权：“重大决策事项的合规审查意见应当由席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。”
亮点四：明确合规管理员定位，更具实操性
部门设置上，《办法》提出“中央企业应当在业务及职能部门设置合规管理员”。
人员配置上，办法提出合规管理员“由业务骨干担任”。
亮点五：构建合规管理制度体系，明确分级分类的构建逻辑
制度建设上，《办法》将其作为单独章节予以重点规定，提出“中央企业应当建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。”
制度体系构建逻辑上，《办法》进一步明确了需关注的重点领域：“中央企业应当针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。”
亮点六：合规审查机制嵌入流程，形成审查闭环
审查机制上，《办法》提出“中央企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程”。
形成审查闭环，《办法》要求“业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估”。
亮点七：完善监督与问责机制，合规管理有效落实
对外监督上，《办法》明确提出“中央企业应当设立违规举报平台，公布举报、或者信箱”，并在举报人安全的基础上进一步提出对举报属实的举报人可以给予适当奖励。
对内监督上，《办法》提出“中央企业应当建立所属单位经营管理和员工履职违规行为记录制度”，将违规追责与考核机制联通。
亮点八：强调信息化建设，以技术手段辅助合规管理
强调过程管控，《办法》提出“中央企业应当定期梳理业务流程，查找合规风险点”。
明确合规管理信息系统与其他系统的关系，《办法》提出“中央企业应当加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享”。
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